三“罪”并罚 中国人保财险领464万罚单
2023-07-07 22:09:30
(相关资料图)
中新经纬7月7日电 央行网站7日消息，中国人民财产保险股份有限公司(下称“中国人保财险”)被罚款464万元，两名责任人合计被罚款9.5万元。
行政处罚决定书显示，中国人保财险存在以下违法行为类型：
1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
央行决定，对中国人保财险罚款464万元。
来源：央行网站
时任中国人保财险合规部/风险管理部副总经理陈某对未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任，被罚款3.5万元。
时任中国人保财险软件开发中心北京分中心副主任尚某瑞对以下违法行为负有责任：1.未按规定保存客户身份资料和交易记录；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款6万元。(中新经纬APP)
标签：
